《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2011年1月13日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2011年9月1日起施行。

局  長(zhǎng)

二〇一一年七月二十日

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法

第一章   總則

第一條  為加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)，提高認(rèn)證有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)證認(rèn)可條例）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)是指依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立，獨(dú)立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評(píng)定活動(dòng)，并具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。

第三條  在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)，以及對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。

第四條  國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)）和直屬出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。

第五條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公正公開(kāi)、客觀獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)信用的原則，維護(hù)社會(huì)信用體系。

第六條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其人員對(duì)其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第二章   設(shè)立與審批

第七條  設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。

未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事認(rèn)證活動(dòng)。

第八條  設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有固定的辦公場(chǎng)所和必備設(shè)施；

（二）具有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的章程和管理制度；屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報(bào)告；

（三）注冊(cè)資本不得少于人民幣300萬(wàn)元；出資人符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明；

（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級(jí)管理人員）應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；

（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。

從事產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)相適應(yīng)的檢測(cè)、檢查等技術(shù)能力。

第九條  外方投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）外方投資者為在中國(guó)境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)，具有所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無(wú)不良記錄；

（二）外方投資者取得其所在國(guó)家或者地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可或者有關(guān)當(dāng)局的承認(rèn)；

（三）設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營(yíng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的中國(guó)合營(yíng)、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室，并無(wú)不良從業(yè)記錄；外方投資者應(yīng)當(dāng)符合本條第一、二項(xiàng)；

外方投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。

第十條  設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；

（二）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請(qǐng)材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)的書(shū)面決定，對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；

（三）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)之日起90日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人出具認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由；

（四）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要組織有關(guān)專家對(duì)申請(qǐng)人的認(rèn)證、檢測(cè)等技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)審，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。專家評(píng)審的時(shí)間為30日，不計(jì)算在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委作出批準(zhǔn)的期限內(nèi)；

（五）申請(qǐng)人憑國(guó)家認(rèn)監(jiān)委出具的認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立通知書(shū)，依法辦理有關(guān)登記手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》；

（六）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、便利高效、公開(kāi)透明的原則。

第十一條 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期為4年。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要延續(xù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿前90日向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)提出延續(xù)申請(qǐng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進(jìn)行復(fù)查，并在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

第十二條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司、分公司應(yīng)當(dāng)依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批程序進(jìn)行，經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得公司登記機(jī)關(guān)登記后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。

第十三條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為；

（二）子公司符合本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件，同時(shí)符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；

（三）子公司由認(rèn)證機(jī)構(gòu)全資或者控股。

第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為；

（二）分公司具有固定的辦公場(chǎng)所和必備設(shè)施；

（三）分公司具有5名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；

（四）分公司所在地具有獲得本機(jī)構(gòu)認(rèn)證的組織；

（五）分公司具有符合認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)管理制度；

（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。

第十五條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動(dòng)的辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認(rèn)證機(jī)構(gòu)向辦事機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)備案；外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)向辦事機(jī)構(gòu)所在地直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、隸屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機(jī)構(gòu)名錄，并向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所屬辦事機(jī)構(gòu)的名錄。

第十六條  境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動(dòng)的代表機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、登記證明文件、國(guó)外認(rèn)可機(jī)構(gòu)證明文件、隸屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機(jī)構(gòu)名錄。

第十七條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)合約方式分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)責(zé)任。

申請(qǐng)從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。

第十八條  有下列情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委申請(qǐng)辦理相關(guān)變更手續(xù)：

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的；

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊(cè)資本的；

（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)合并或者分立的；

（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級(jí)管理人員的；

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他重大事項(xiàng)變更的。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。

擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。

第三章   行為規(guī)范

第十九條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨(dú)立和客觀開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機(jī)構(gòu)不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第二十條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并作出認(rèn)證結(jié)論。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委尚未制定認(rèn)證規(guī)則的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以自行制定認(rèn)證規(guī)則，并報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。

第二十一條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機(jī)構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實(shí)、有效。

第二十二條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其分公司、子公司同時(shí)開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)在工商注冊(cè)登記的地址，為核心辦公場(chǎng)所，統(tǒng)一發(fā)布和報(bào)送認(rèn)證信息。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有多個(gè)辦公場(chǎng)所開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場(chǎng)所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認(rèn)證過(guò)程。

第二十三條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員管理制度，定期對(duì)認(rèn)證人員的能力進(jìn)行培訓(xùn)和評(píng)價(jià)，保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認(rèn)證審核過(guò)程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得聘任或者使用國(guó)家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動(dòng)的人員。

第二十四條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證委托人委托認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實(shí)，根據(jù)認(rèn)證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度，對(duì)認(rèn)證全過(guò)程進(jìn)行策劃，制定具體實(shí)施、檢測(cè)、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認(rèn)證人員和技術(shù)專家實(shí)施認(rèn)證。

第二十五條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ(rèn)證全過(guò)程實(shí)施有效控制，確保認(rèn)證和產(chǎn)品測(cè)試過(guò)程完整、客觀、真實(shí)，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證程序和活動(dòng)，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認(rèn)證人員對(duì)上述過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ(rèn)證結(jié)果進(jìn)行評(píng)定和有效控制，并對(duì)認(rèn)證證書(shū)發(fā)放、暫停或者撤銷有明確規(guī)定及評(píng)價(jià)要求。

第二十六條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證全過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。記錄、資料應(yīng)當(dāng)使用中文，歸檔留存時(shí)間應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書(shū)有效期一致。

第二十七條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論客觀、真實(shí)。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供給認(rèn)證委托人。認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十八條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向認(rèn)證委托人出具認(rèn)證證書(shū)、準(zhǔn)許使用認(rèn)證標(biāo)志，認(rèn)證證書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。

認(rèn)證證書(shū)應(yīng)當(dāng)載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認(rèn)證證書(shū)所含內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證實(shí)施的實(shí)際情況。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書(shū)式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書(shū)有效性的方式。

第二十九條 經(jīng)合并或者分立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其發(fā)生變更之前出具的認(rèn)證證書(shū)作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認(rèn)證證書(shū)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)被注銷、撤銷批準(zhǔn)資格后，持有該機(jī)構(gòu)有效認(rèn)證證書(shū)的獲證組織，可以向經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書(shū)；受理證書(shū)轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進(jìn)行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報(bào)告國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

第三十條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)正確使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，對(duì)誤用和未按照規(guī)定使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。

第三十一條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過(guò)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求；對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫?；蛘叱蜂N其認(rèn)證證書(shū)，及時(shí)向社會(huì)公布，并采取有效措施避免無(wú)效認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志繼續(xù)使用。

第三十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司應(yīng)當(dāng)以認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名義從事其批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)，并依照本辦法的規(guī)定和認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求開(kāi)展工作。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)子公司、分公司不得以其他形式設(shè)立與認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動(dòng)。

第三十三條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)和境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及人員，不得從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等活動(dòng)，不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

第四章   監(jiān)督檢查

第三十四條  國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守認(rèn)證認(rèn)可條例和本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)認(rèn)證結(jié)果和認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證組織名單。

第三十五條 國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)行認(rèn)證業(yè)務(wù)信息報(bào)送和年度工作報(bào)告審查制度。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息，包括：獲得認(rèn)證的組織詳細(xì)情況、暫?；虺蜂N認(rèn)證證書(shū)情況以及與認(rèn)證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯總認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月底之前將上一年度工作報(bào)告報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，報(bào)告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國(guó)家資質(zhì)要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告等。

第三十六條  各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)）應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對(duì)所轄區(qū)域的認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，查處認(rèn)證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機(jī)制。

第三十七條  國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施的認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事機(jī)構(gòu)備案以及認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)實(shí)施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所屬分支出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認(rèn)證監(jiān)督管理工作情況報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

第三十八條  國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問(wèn)題，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，應(yīng)當(dāng)給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：

（一）設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)未向所在地省級(jí)認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)備案的；

（二）境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)未向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案的；

（三）自行制定的認(rèn)證規(guī)則未向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案的；

（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；

（五）認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書(shū)、標(biāo)志與備案證書(shū)、標(biāo)志不符的。 

第三十九條  國(guó)家鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以證明其實(shí)施認(rèn)證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認(rèn)可的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過(guò)認(rèn)可。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)取得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效跟蹤監(jiān)督，對(duì)認(rèn)證結(jié)果的符合性進(jìn)行抽查。對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)可要求的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫?；蛘叱蜂N認(rèn)可資格的處理。對(duì)認(rèn)可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時(shí)報(bào)告國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

第四十條 認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進(jìn)行評(píng)議，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)告。

第四十一條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。

第四十二條  對(duì)于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書(shū)，及時(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)以及相關(guān)部門(mén)通報(bào)，并配合有關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)獲證組織進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。

第四十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》注銷手續(xù)：

（一）《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿，未申請(qǐng)延續(xù)的；

（二）《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準(zhǔn)決定的；

（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)依法終止的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

第四十四條  有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定：

（一）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的；

（三）違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的；

（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的；

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。

第四十五條  任何單位和個(gè)人對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)投訴或者舉報(bào)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

第五章   法律責(zé)任

第四十六條  申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立等審批事項(xiàng)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)等審批事項(xiàng)。

第四十七條  申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立等審批事項(xiàng)批準(zhǔn)證書(shū)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書(shū)；申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

第四十八條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司或分公司從事認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司或分公司停止認(rèn)證活動(dòng)，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個(gè)月，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書(shū)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

第四十九條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個(gè)月，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。

第五十條 境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，并予公布。

第五十一條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司以其他形式設(shè)立機(jī)構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準(zhǔn)資格，并對(duì)其認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個(gè)月，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書(shū)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

第五十二條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，給予其停業(yè)整頓6個(gè)月，并予公布；對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

第五十三條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告，并予以公布：

（一）專職認(rèn)證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生變更事項(xiàng)，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

（三）未按時(shí)提交年度審查報(bào)告、獲證組織等信息或者提交的材料失實(shí)的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十四條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬(wàn)元以下罰款：

（一）對(duì)已經(jīng)暫停和撤銷的認(rèn)證證書(shū)，未向社會(huì)公布的；

（二）未向認(rèn)證委托人提供認(rèn)證審核文件的；

（三）審核時(shí)間嚴(yán)重不足，低于認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的；

（四）從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的；

（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)未按照法定要求備案，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認(rèn)證證書(shū)或者未采取其他糾正措施的；

（六）在行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動(dòng)的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的；

（七）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十五條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個(gè)月直至撤銷其批準(zhǔn)證書(shū)，并予公布：

（一）聘用未經(jīng)國(guó)家注冊(cè)（確認(rèn)）的人員或者使用不符合認(rèn)證要求和能力的人員從事認(rèn)證審核、檢查活動(dòng)的；

（二）增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求，認(rèn)證人員未到審核現(xiàn)場(chǎng)或者未對(duì)認(rèn)證委托人的糾正措施進(jìn)行有效驗(yàn)證即出具認(rèn)證證書(shū)的；

（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場(chǎng)所作出認(rèn)證決定，導(dǎo)致未按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的程序和要求對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的認(rèn)證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會(huì)影響的；

（四）認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書(shū)，并對(duì)外公布的；

（五）其他違反認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的。

第五十六條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書(shū)，并予公布：

（一）超出批準(zhǔn)范圍開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)的；

（二）涂改、偽造《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)資格的；

（三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認(rèn)證活動(dòng)的；

（四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認(rèn)證活動(dòng)的。

第五十七條  認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書(shū)，并予公布；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十八條  對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的其他違法行為，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

第五十九條  國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章   附則

第六十條  香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)，依照本辦法第二章關(guān)于境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。

第六十一條  本辦法由國(guó)家質(zhì)檢總局解釋。

第六十二條  本辦法自2011年9月1日起施行。